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“今年第一季度销售额超过了2000万元，公司能‘起死回生’，企业合规真是帮了我们大忙……”3月28日，湖北省随县检察院检察官对办理的一起企业合规案件进行“回头看”，涉案企业某石业公司负责人脸上洋溢着喜悦。
只见车间内机器轰鸣，工人们正热火朝天地对石材进行加工处理，而在此之前，该公司却因涉嫌非法采矿罪而濒临倒闭，偌大的厂区空无一人，一派荒凉。
图为检察官走访涉案企业
9家企业合谋越界采矿
2008年，该石业公司成立，主要从事矿产开采业务，拥有员工1500余人，后又投资10亿余元配套建成8家石材加工企业，开启了石材开采加工一站式经营模式。2008年以来，该公司及8家石材加工企业累计纳税超亿元，创造就业岗位3000余个，带动就业人员年均增收6万余元。
2015年6月至2019年4月，为谋取更多利益，石业公司与无采矿许可证的8家石材加工企业达成合作意向，约定由石业公司提供矿山开采设备，8家石材加工企业在石业公司拥有采矿权的矿区周边越界采矿，开采的花岗岩荒料由开采企业自行运回厂区，加工成花岗岩制品对外销售。
“案发后，我们立即拆除了采矿设备，撤走采矿人员，退赃退赔2920万元。从2019年案发至2021年7月，公司一直处于停工停产状态，千余名员工面临下岗风险，当时我们是心急如焚。”石业公司负责人回忆说。
花岗岩矿石价格究竟几何
“2021年3月下旬，最高检启动第二期涉案企业合规改革试点工作，随州市检察院及所辖的随县检察院被纳入第二期试点单位。这让公司负责人看到了希望，他们主动提出合规申请。”该案承办检察官、随县检察院副检察长魏恭长介绍说。
适用企业合规制度，前提是案件事实清楚，证据确实、充分，犯罪嫌疑人对主要犯罪事实无异议且自愿认罪认罚。该案能否适用企业合规制度办理，检察官认为要先厘清涉案金额，消除涉案企业异议。
“起初，公安机关认定非法开采的矿石价格为410元/立方米，涉案金额为3922.47万元。2021年7月，案件被移送检察机关审查起诉后，我们发现随县价格认证中心先后作出了5次价格认定，每立方米花岗岩矿石价格从245元至410元不等，存在自相矛盾的情况，若以410元/立方米的价格认定势必影响司法公正。”魏恭长介绍。
为准确认定非法开采的矿石价格，随县检察院向涉案企业、随县价格认证中心开展调查取证，通过查清企业年度采矿量，委托随县价格认证中心重新进行价格认定，最终确认非法开采的矿石价格为293元/立方米。随后，检察机关向湖北省自然资源厅申请重新认定涉案金额。湖北省自然资源厅重新认定涉案金额为2803.13万元。
最终，涉案企业认可该涉案金额，并自愿认罪认罚。随县检察院监督公安机关依法返还了多扣押涉案企业的117万元。
依法规范推进合规建设
为确保以石业公司为首的9家石材企业依法规范开展合规建设，2022年3月，随县检察院邀请武汉理工大学法学院教授以及随县石材办、自然资源和规划局、生态环境局、当地镇政府负责人，对开展合规建设的必要性、可行性进行深入论证，共同探讨石材行业合规标准。
在决定将该案纳入合规案件办理的同时，该院还针对走访调查及办案中发现的石材行业存在的非法占地、污染环境、安全事故等关联问题，要求9家企业认真开展自查，对涉及的问题一并进行整改。
经过3个多月的整改，9家企业配置了合规管理机构和专职人员，构建了涉案风险识别、控制体系，建立了监测、举报、调查、处理机制和持续整改机制，生产经营重回正轨，公司面貌焕然一新。经第三方监督评估组织考察评估认定，9家企业合规建设和整改结果合格。
2022年7月，经过公开听证，随县检察院依法对9家企业作出不起诉决定。同年8月，该院制发《检察意见书》，督促县自然资源和规划局依据相关规定对9家企业进行行政处罚。
以点带面推动全行业治理
检察机关的履职并未结束。为优化法治化营商环境、推动石材产业健康发展，随县检察院根据梳理类案发现的问题，积极建议县政府推动全县矿山治理工作，规范采矿权出让；并于2022年8月4日向随县自然资源和规划局送达检察建议书，建议加强和改进矿产资源监管执法工作，有效整治非法采矿问题。
记者了解到，目前随县已将此前零散分布于40余平方公里范围内的19宗采矿权，优化整合为集中连片的6宗规划采矿权，将原来的163个开采平台压减形成最终开采平台12个。同时，公开出让采矿权，要求中标的石材企业必须配套建设骨料加工生产基地，提升矿产综合利用率，减少环境污染和地质灾害。
随县自然资源和规划局对全县矿山盗采问题频发点开展“拉网式”排查摸底，联合生态环境、公安、应急管理、市场监管等部门开展为期一年的打击盗采行为专项活动，合力保护全县矿产资源。
“我们公司已经入股吴山矿业公司，增加投资2.8亿元，竞得两个矿区30年的采矿权，预计将新增就业1900余人，税收翻倍，并带动周边第三产业不断发展。我们会继续做好合规建设，将自身打造成石材行业标杆企业，为经济发展贡献更多力量。”某石业公司负责人信心满满。
“开展企业合规，最朴素的价值观就是要让企业不犯罪、公司不破产、员工不失业、经济不停滞。我们将继续以涉案企业合规改革为抓手，深化溯源治理，做好服务企业的‘后半篇文章’，助力市场主体和行业健康发展。”随县检察院检察长王建武表示。
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来源丨《检察日报》
